证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-005 杭州集智机电股份有限公司

(相关资料图)

关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。经杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议审议通过，决定于2023年2月3日（星期五）召开公司2023年第一次临时股东大会。现将会议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

2、召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十五次会议同意召开本次股东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间:

（1）现场会议召开时间：2023年2月3日（星期五）下午14:30

（2）网络投票时间：2023年2月3日（星期五）

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023年2月3日上午9:15-9:25、9:25-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2023年2月3日9:15—2023年2月3日15:00的任意时间。

5、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公表决权。

参加股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6、会议出席对象：

（1）截至2023年1月30日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会并参加表决，不能亲自出席本次股东大会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议并表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司全体董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

7、现场会议地点：杭州市余杭区良渚街道七贤路1-1号杭州集智机电股份有限公司办公楼会议室

8、股权登记日：2023年1月30日（星期一）

9、会议主持人：董事长

10、因故不能出席会议的股东可委托代理人出席（授权委托书见附件二）。

二、会议审议事项

本次股东大会审议的议案，由第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次会议审议通过，程序合法，资料完善。本次股东大会审议的议案如下： 1、审议《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》； 2、逐项审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》； 2.1 本次发行证券的种类； [page]

2.2 发行规模；

2.3 债券期限；

2.4 票面金额；

2.5 票面利率；

2.6 还本付息的期限和方式；

2.7 评级事项

2.8 转股期限；

2.9 转股价格的确定及其调整；

2.10 转股价格向下修正条款；

2.11 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法；

2.12 赎回条款；

2.13 回售条款；

2.14 转股后的股利分配；

2.15 发行方式及发行对象；

2.16 向原股东配售的安排；

2.17 债券持有人会议相关事项；

2.18 本次募集资金用途；

2.19 担保事项；

2.20 募集资金存管；

2.21 本次发行方案的有效期；

3、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》； 4、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告的议案》； 5、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》；

6、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

7、审议《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相关主体承诺的议案》；

8、审议《关于公司未来三年股东回报规划（2023年-2025年）的议案》； 9、审议《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》；

10、审议《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》。

上述议案已经公司第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次会议审议并且通过，具体内容详见同日刊登于中国证监会创业板指定的信息披露网站（www.cninfo.com.cn）的相关公告及文件。

上述第 2 项议案需逐项审议表决。上述议案 1 至议案 10属于特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

1、现场登记时间：2023年2月2日（星期四：8:30-11:30、13:00-17:00） 2、现场登记地点：证券事务部办公室。

3、登记办法：

（1）法人股东登记：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。

法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。

(2)自然人股东登记：自然人股东亲自出席会议的，应出示股票账户卡、本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席的，应当提交代理人有效身份证件、股东授权委托书。

（3）股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。

(4)异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真的方式登记，不接受电话登记。信函或传真方式须在2023年2月2日17:00前送达本公司。

4、通信地址：

邮编： 311100

联系人：葛明

联系电话：0571-87203495

联系传真：0571-88302639

未在登记时间内登记的公司股东可以出席本次股东大会，但对会议审议事项没有表决权。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程见附件一。

六、其他事项

1、出席会议的股东食宿费用、交通费用自理，会期半天。

2、会议联系方式

联系人:葛明

联系电话：0571-87203495

联系传真：0571-88302639

联系邮箱：investor@zjjizhi.com

联系地点：杭州市余杭区良渚街道七贤路1-1号杭州集智机电股份有限公司办公楼会议室

邮政编码：311100

七、备查文件

《杭州集智机电股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议》；

《杭州集智机电股份有限公司第四届监事会第十次会议决议》。

特此通知！

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：参会股东登记表

杭州集智机电股份有限公司董事会

2023年1月12日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：350553 ，投票简称：集智投票

2、填报表决意见：本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。[page]

二、采用深圳证券交易所系统投票的程序

1、投票时间：2023年2月3日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、股东可登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年2月3日9:15，结束时间为2023年2月3日15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆网址：

http://wltp.cninfo.com.cn ，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

授 权 委 托 书

兹委托 先生（女士）代表本人出席杭州集智机电股份有限公司

附件二

授 权 委 托 书

兹委托 先生（女士）代表本人出席杭州集智机电股份有限公司

2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。

附件三

杭州集智机电股份有限公司

2023年第一次临时股东大会参会股东登记表

注：本表复印有效